1月27日，华林证券发布2023年度业绩预告。
公告显示，华林证券预计2023年度，实现归属于上市公司股东净利润17,193万元至21,840万元，较上年同期下降53%至63%。
扣除非经常性损益后的净利润为15,198万元至19,845万元，较上年同期下降53.94%至64.72%。基本每股收益为0.06元/股–0.08元/股 。
公司表示，报告期内，公司公允价值变动损益同比减少；同时，市场交投活跃度下滑，IPO及再融资阶段性收紧，综合导致公司营业收入同比下降，归属于上市公司股东的净利润预计同比下降。
被暂停新增私募资管产品备案6个月同日，华林证券发布关于收到西藏证监局行政监管措施决定书的公告。
公告显示，该公司私募资产管理业务存在以下问题：“一是存在个别资管产品投资最终投资者的关联债券，具有通道业务特征；二是投资标的、交易对手备选库管理不完善；三是交易系统风控指标设置存在缺陷；四是非标投资存续期管理存在不足；五是信息披露存在遗漏；六是关联交易管控机制不健全；七是人员及薪酬管理机制不健全。”
西藏证监局决定对华林证券采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案6个月（为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行的产品除外，但不得新增投资）的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
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