重庆证监局对西南证券发出警示函

观点网讯：2月26日消息，重庆证监局近日对西南证券股份有限公司发布警示函。

据了解，西南证券存在三大问题：一是安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务；二是合规管理人员的独立性未能得到充分保障；三是以经营业绩为依据对专职合规管理人员进行考核。