期货公司营业部管理办法,期货公司监督管理办法
1、员工管理经纪公司对员工的管理包括:提高员工的期货知识和专业技能;加强内部监督和员工职业道德教育;培养高素质的客户经理。
二、第一章总则第一条为了规范期货公司业务活动,加强对期货公司的监督管理,保护客户合法权益,促进期货市场积极稳健发展,根据《公司法》、《期货交易管理条例》等法律、行政法规的规定,制定本办法。
3、《期货公司监督管理办法》 为了规范期货公司经营活动,加强对期货公司的监督管理,根据《公司法》、《期货交易管理条例》等法律,制定期货公司监督管理办法和行政法规。期货公司保护客户合法权益,促进期货市场建设。
四、第一章总则第一条为了加强证券期货市场诚信建设,保护投资者合法权益,维护证券期货市场秩序,促进证券期货市场健康稳定发展。证券期货市场,根据有关法律、行政法规的规定,制定本办法。
五、第一章总则第一条为了加强期货公司监督管理,促进期货公司加强内部控制,防范风险,稳健发展,根据《期货交易管理条例》号规定,制定本办法。
6、【错误】《期货公司监督管理办法》 第二条规定在中华人民共和国境内设立的期货公司适用《期货公司监督管理办法》。
期货公司申请设立营业部时,无需向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请.
【答案】:C 根据《期货公司管理办法》的规定,期货公司设立营业部,必须向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请。
《期货公司管理办法》第二十四条规定,期货公司设立营业部,应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交申请材料。
(一)设立申请书,载明拟设立期货经纪公司的名称、地址、营业地点、注册资本等; (二)可行性报告; (三)中国证监会规定的其他材料。
期货经纪公司设立营业部,应当经拟设营业部所在地中国证监会派出机构批准,并报中国证监会备案。
《期货公司监督管理办法》 第二十三条规定期货公司可以设立营业部、分支机构等分支机构。
期货市场客户开户管理规定(2022年修订)
1、《期货市场客户开户管理规定》 第八条客户开户应当遵守《期货交易管理条例》及中国证监会的相关规定,并符合以下实名制要求: (一)个人客户应在以下地点办理开户手续:本人在开户材料上签字,不得委托代理人代为办理。开户程序。
2、法律分析:根据《期货交易管理条例》 《期货交易所管理办法》 《期货公司管理办法》等行政法规、规章,制定《期货市场客户开户管理规定》。
3、【更正】《期货市场客户开户管理规定》 第二十六条:期货公司应当登录监控中心统一开户系统注销客户交易编码。
4、【答】:B 《期货市场客户开户管理规定》 第二条规定,期货公司为客户开户时,应当对客户开户信息进行审核,确保开户信息合规、真实、准确、完整。
5、【答】:C 《期货市场客户开户管理规定》 第三条规定,由中国期货保证金监控中心有限公司负责客户开户管理的具体实施。期货公司应当通过监控中心为客户申请和注销各期货交易所的交易代码。
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