香港证监会刊登经更新的《打击洗钱／恐怖分子资金筹集的自我评估查检表》

PANews 11月14日消息，香港证券及期货事务监察委员会今日刊登了经更新的《打击洗钱／恐怖分子资金筹集的自我评估查检表》，藉此反映最新的《打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引（适用于持牌法团及获证监会发牌的虚拟资产服务提供者）》。该表旨在为持牌法团、获证监会发牌的虚拟资产服务提供者及有联系实体提供一个有系统而全面的框架，让它们自行评估是否已遵从主要的打击洗钱／恐怖分子资金筹集规定。持牌法团、获证监会发牌的虚拟资产服务提供者及有联系实体应使用自我评估查检表来进行定期覆核，藉此监察其遵守打击洗钱／恐怖分子资金筹集规定的情况。 该监管机构表示，持牌法团、获证监会发牌的虚拟资产服务提供者及有联系实体的高级管理层应确保，在定期覆核过程中识别出的任何合规缺失均予及时纠正。证监会在进行监察时，或会要求持牌法团、获证监会发牌的虚拟资产服务提供者及有联系实体就所进行的覆核及其结果，提供文件证据。