观点网讯：11月16日，深圳证监局发布关于对蔡向彤、刘国宁采取监管谈话措施的决定。
公告显示，国盛证券资产管理有限公司部分资管计划存在尽职调查流于形式、内控把关不足、过度激励、销售管理不规范、信息披露不准确等问题，违反了《证券公司客户资产管理业务管理办法》第四十条第一款，《证券公司集合资产管理业务实施细则》第四条、第十六条第一款、第十九条，《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第三条、第十条、第十一条的规定。
蔡向彤作为国盛资管时任业务分管领导、常务副总经理，刘国宁作为时任合规总监，对相关违规行为负有管理责任，根据相关规定，深圳证监局决定对你们采取监管谈话的监督管理措施。
国盛证券资产管理有限公司成立于2015年5月20日，法定代表人王宁，注册资本8亿元人民币，经营范围为证券资产管理业务。该公司由国盛金融控股集团股份有限公司全资持股。
