12月1日，中国证监会辽宁监管局公开披露对中银证券丹东三经街证券营业部的行政处罚信息。
中国证监会辽宁监管局行政处罚信息公开表显示，中银证券丹东三经街证券营业部被辽宁监管局出具警示函，该营业部(原丹东锦山大街证券营业部）存在以下问题：
营业部实际营业场所与经营证券期货业务许可证记载的营业场所不符；未公示默认佣金率及最低收费标准；未对营业部营销、合规风控、账户业务办理岗进行分离；未对套印公章的重要空白合同进行出入库登记、领用登记、作废控制。
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涉及多项违规：中银证券营业部被辽宁证监局出具警示函
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