近期，中国证券业协会公布2023年证券公司债券业务执业质量评价结果。其中，诚通证券的评级结果从B降至C。
2022年2月，江苏证监局对诚通证券受托管理的“20海投01”“20海投02”“20海投03”公司债进行检查,发现存在“对发行人募集资金使用监督不到位”、“对发行人信息披露督导不到位”等问题，下发警示函。
债券业务执业质量由B降至C2023年7月，修订后的《证券公司债券业务执业质量评价办法》（以下简称“《评价办法》”）正式发布并实施。
此次执业质量评价是对各参评证券公司2022年公司债券业务情况开展的综合性评价，同时适度兼顾评价期后至评价结果发布前部分证券公司重大违规事项的影响。企业债券将在下一年度纳入评价范围。根据《评价办法》，评价结果分为A、B、C三类，其类别的划分主要反映参评证券公司债券业务合规内控、执业质量与服务能力的相对水平，不涉及对证券公司资信状况和业务资格的评价。
公开数据显示，诚通证券的债券业务执业质量评级出现下降，降至C。2022年度，公司的债券业务执业质量评级为B。
对发行人募集资金使用监督不到位，被出具警示函《评价办法》显示，若证券公司存在未按要求报送评价材料的；项目处罚处分指标得分为0的；产生严重不良社会影响等其他协会认为应当纳入的三种情形之一，其评级将为C类。
面包财经翻查历史公告发现，2022年2月7日，江苏证监局对新时代证券（现诚通证券）出具警示函（〔2022〕14号）。
警示函显示，“我局（江苏证监局）对你公司受托管理的“20海投01”“20海投02”“20海投03”公司债进行了检查,发现你公司存在以下问题:一、对发行人募集资金使用监督不到位；二、对发行人信息披露督导不到位。
你公司上述行为不符合2015年《公司债券发行与交易管理办法》第七条的规定。现根据2015年《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条的规定,决定对你公司采取出具警示函的监管措施”。
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