近期，中国证券业协会公布2023年证券公司债券业务执业质量评价结果。五矿证券的评级被连降两级，由A降至C。
2023年以来，五矿证券多次被监管部门处罚，由于未充分履行资产支持专项计划管理人职责，以及公司作为债券受托管理人,未采取有效措施督促募集资金规范使用,分别被宁波监管局及天津监管局出具警示函。此外，由于私募资产管理业务运作不规范、公司债券业务内控机制不完善，公司被深圳证监局要求责令整改，并暂停新增私募资产管理产品备案6个月。
债券业务执业质量由A降至C2023年7月，修订后的《证券公司债券业务执业质量评价办法》（以下简称“《评价办法》”）正式发布并实施。
此次执业质量评价是对各参评证券公司2022年公司债券业务情况开展的综合性评价，同时适度兼顾评价期后至评价结果发布前部分证券公司重大违规事项的影响。企业债券将在下一年度纳入评价范围。根据《评价办法》，评价结果分为A、B、C三类，其类别的划分主要反映参评证券公司债券业务合规内控、执业质量与服务能力的相对水平，不涉及对证券公司资信状况和业务资格的评价。
公开数据显示，五矿证券的债券业务执业质量评级下降明显，连降两级至C。此前的2021及2022年度，公司的债券业务执业质量评级均为A。
2023年以来多次被处罚，暂停新增私募资产管理产品备案6个月《评价办法》显示，若证券公司存在未按要求报送评价材料的；项目处罚处分指标得分为0的；产生严重不良社会影响等其他协会认为应当纳入的三种情形之一，其评级将为C类。
面包财经翻查历史公告发现，2022年12月，五矿证券有限公司深圳金田路证券营业部由于营业部存在从业人员违规操作客户证券账户、为客户之间的融资提供中介及其他便利等问题，反映出你营业部客户异常交易监控机制不完善，从业人员执业行为管理不足，合规管理不到位。被深圳证监局出具警示函。
值得注意的是，2023年以来五矿证券已收到两次警示函，其新增私募资管产品备案被暂定6个月。
2023年3月，五矿证券作为五矿-龙元建设应收账款资产支持专项计划的管理人，存在未充分履行资产支持专项计划管理人职责，未能有效防范基础资产资金与其他资金混同及挪用等问题。被中国证监会宁波监管局出具警示函。
次月，天津市国祥投资发展有限公司(以下简称国祥投资)存在未按照约定的用途使用募集资金的行为。而五矿证券作为“20国祥01”公司债券受托管理人,未采取有效措施督促国祥投资规范使用募集资金,不符合债券受托管理协议关于受托管理人监督募集资金使用的约定。被天津监管局出具警示函。
2023年6月，深圳证监局对公司采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案6个月（为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行的产品除外，但不得新增投资）的行政监管措施。主要由于公司存在以下问题：“一、私募资产管理业务运作不规范。一是债券投资决策和风险管控存在问题。个别产品根据委托人要求突破内部杠杆限额，投资经理参与询价,投资了委托人提供清单中的债券且部分为最终投资者的关联债券。二是非标资产投资管理不规范。个别产品具有通道业务特征且存在用印文件倒签情形；个别产品为银行机构向关联方融资提供便利；部分产品估值调整不及时、未及时对产品风险等级进行评估、投资者适当性材料内容不全。三是资管新规整改不到位，过渡期内新增不合规产品。四是关联交易管理机制不完善。
二、公司债券业务内控机制不完善。个别联席主承销项目承销费低于公司约束线，且存在向发行人出具说明约定发行票面利率最高值、取得无异议函最晚日期，并向发行人缴纳保证金的情况”。
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