近期，中国证券业协会公布2023年证券公司债券业务执业质量评价结果。其中，民生证券的评级结果从B降至C。
2023年1月，民生证券因个别债券项目对其他中介机构提供的专业意见核查不充分等多项原因，被中国证监会上海监管局出具警示函。2023年7月，民生证券在福特科首次公开发行股票并上市过程中未勤勉尽责，中国证监会对民生证券采取监管谈话措施。
债券业务执业质量由B降至C2023年7月，修订后的《证券公司债券业务执业质量评价办法》（以下简称“《评价办法》”）正式发布并实施。
此次执业质量评价是对各参评证券公司2022年公司债券业务情况开展的综合性评价，同时适度兼顾评价期后至评价结果发布前部分证券公司重大违规事项的影响。企业债券将在下一年度纳入评价范围。根据《评价办法》，评价结果分为A、B、C三类，其类别的划分主要反映参评证券公司债券业务合规内控、执业质量与服务能力的相对水平，不涉及对证券公司资信状况和业务资格的评价。
公开数据显示，民生证券的债券业务执业质量评级出现下降，降至C。2021、2022年度，民生证券的债券业务执业质量评级均为B。
因债券承销尽职调查方面违规等原因被警示《评价办法》显示，若证券公司存在未按要求报送评价材料的；项目处罚处分指标得分为0的；产生严重不良社会影响等其他协会认为应当纳入的三种情形之一，其评级将为C类。
面包财经翻查资料发现，民生证券于2023年1月收到中国证监会上海监管局出具的《关于对民生证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（沪证监决〔2023〕22号）。
文件显示，民生证券在从事债券承销及受托管理业务过程中，存在以下问题：一是债券承销尽职调查方面，个别债券项目对其他中介机构提供的专业意见核查不充分，对审计报告中内容遗漏、数据错误等情况未要求审计机构补充或更正；个别债券项目尽职调查工作底稿内容不准确，部分尽职调查材料引述的财务数据有误。二是债券受托管理方面，个别债券项目未及时就发行人的严重失信行为向市场公告临时受托管理事务报告。
此外，2023年7月，中国证监会下发《关于对民生证券股份有限公司以及苏永法、崔勇采取监管谈话监管措施的决定》。
根据《决定》内容，民生证券在保荐福建福特科光电股份有限公司(以下简称发行人)首次公开发行股票并上市过程中,未勤勉尽责履行相关职责,未发现发行人存在多项未披露的资金占用、违规担保信息披露不完整、其他内部控制问题较多和研发人员信息披露不准确等问题。
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