12月25日，黑龙江证监局公开披露了对江海证券有限公司的行政处罚信息。
黑龙江证监局行政处罚信息公开表显示，江海证券有限公司被黑龙江证监局采取出具警示函的行政监管措施，主要违法违规事实为：“一是关于IT治理、网络安全管理的内部决策、执行机制不健全，违反了《证券期货业网络和信息安全管理办法》（证监会令第218号）第九条第一款规定；二是公司APP个人信息保护合规性检测不充分，存在APP强制、频繁、过度索取权限问题，违反了《证券期货业网络和信息安全管理办法》第三十条规定”。
曾因开展独立财务顾问业务违规被处罚面包财经梳理公告发现，2023年3月，江海证券有限公司还曾被黑龙江证监局采取出具警示函的行政监管措施。
2023年3月31日，黑龙江证监局行政处罚信息公开表显示，江海证券有限公司因：“2018年，该公司在开展独立财务顾问业务中，存在以下事实：在复核评估公司工作过程中，未对重要评估依据进行审慎核查，未能发现评估公司实际使用的统计口径与《评估说明》中相关表述不一致，也未能发现评估公司对预测期内营运资本增加额计算错误，统计口径和计算错误问题导致评估值被高估，但你公司在出具的独立财务顾问报告中发表了“评估结论公允、合理”的独立财务顾问意见”，被黑龙江证监局出具警示函。
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