近期，中国证券业协会公布2023年证券公司债券业务执业质量评价结果。其中，华创证券的评级结果降为B。
分析发现，2023年9月，华创证券因内核委员履职不尽责等原因，收到中国证监会出具的警示函。
债券业务执业质量降为B2023年7月，修订后的《证券公司债券业务执业质量评价办法》（以下简称“《评价办法》”）正式发布并实施。
此次执业质量评价是对各参评证券公司2022年公司债券业务情况开展的综合性评价，同时适度兼顾评价期后至评价结果发布前部分证券公司重大违规事项的影响。企业债券将在下一年度纳入评价范围。根据《评价办法》，评价结果分为A、B、C三类，其类别的划分主要反映参评证券公司债券业务合规内控、执业质量与服务能力的相对水平，不涉及对证券公司资信状况和业务资格的评价。
公开数据显示，华创证券的债券业务执业质量评级为B。2021、2022年度，华创证券的债券业务执业质量评级分别为B、A。
因内核委员履职不尽责等原因被监管警示面包财经翻查资料发现，华创证券于2023年9月被中国证监会出具警示函。
文件显示，华创证券投资银行类业务部分撤否项目内控意见未被有效落实，保荐工作报告未完整披露质控及内核关注问题，内核委员履职不尽责，薪酬递延人员范围较少。
上述情况违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称《保荐办法》）第三十条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（以下简称《合规管理办法》）第六条、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第三十条、第六十一条规定。按照《保荐办法》第六十四条、《合规管理办法》第三十二条规定，中国证监会决定对公司采取出具警示函的行政监督管理措施。
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