近期，中国证券业协会公布2023年证券公司债券业务执业质量评价结果。其中，方正承销保荐的评级结果降为B。
分析发现，2023年5月，方正承销保荐因廉洁从业管理不合规等原因，被中国证监会北京监管局下发警示函。
债券业务执业质量降为B2023年7月，修订后的《证券公司债券业务执业质量评价办法》（以下简称“《评价办法》”）正式发布并实施。
此次执业质量评价是对各参评证券公司2022年公司债券业务情况开展的综合性评价，同时适度兼顾评价期后至评价结果发布前部分证券公司重大违规事项的影响。企业债券将在下一年度纳入评价范围。根据《评价办法》，评价结果分为A、B、C三类，其类别的划分主要反映参评证券公司债券业务合规内控、执业质量与服务能力的相对水平，不涉及对证券公司资信状况和业务资格的评价。
公开数据显示，方正承销保荐的债券业务执业质量评级被降为B。2021、2022年度，方正承销保荐的债券业务执业质量评级均为A。
因廉洁从业管理不合规等原因被监管警示面包财经翻查资料发现，方正承销保荐于2023年5月收到中国证监会北京监管局下发的《关于对方正承销保荐有限责任公司采取出具警示函行政监管措施的决定》（〔2023〕79号）。
文件显示，方正承销保荐存在以下问题：一是投行业务人员薪酬奖励和递延管理不符合监管要求；二是廉洁从业管理不合规，相关业务费用支出管理不规范。
上述情况违反了《证券公司和证券投资基金公司合规管理办法》(证监会令第166号，以下简称《合规管理办法》)第六条，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》(证监会公告〔2018〕6号)第二十九条、第三十条，《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(证监会令第145号，以下简称《廉洁从业规定》)第八条的规定。根据《合规管理办法》第三十二条第一款、《廉洁从业规定》第十八条的规定，中国证监会北京监管局采取出具警示函的行政监管措施。
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