2024年1月12日，中国证监会披露了《关于对中德证券有限责任公司采取出具警示函措施的决定》。
决定显示，“你公司（中德证券，下同）保荐的山西永东化工股份有限公司（发行人）可转债项目，发行人证券发行上市当年营业利润比上年下滑50%以上。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第207号）第七十条的规定，我会决定对你公司采取出具警示函的行政监督管理措施”。
去年多次被监管警示根据监管部门通报统计 ，2023年中德证券多次收到监管部门出具的警示函。
2023年5月，中国证监会北京监管局向中德证券出具警示函。警示函显示，中德证券存在以下问题：“一是投资银行类业务内控制度不健全，质控和内核人员独立性不足，部分项目利益冲突审查不到位，项目组未有效落实质控、内核部门意见，未完成底稿验收即启动内核程序；二是未完成廉洁从业风险点的梳理与评估”。
2023年9月，中德证券收到中国证监会出具的警示函，具体理由为“你公司（中德证券）投资银行类业务存在部分撤否项目内控意见未回复或未落实，质控部门负责人担任IPO项目保荐代表人，保荐工作报告未完整披露内核意见，部分项目申报文件修改后未重新履行审批程序，且部分投行项目聘请第三方未严格履行合规审查等问题。”
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