2024年1月15日，上交所披露了《关于对国投证券股份有限公司予以监管警示的决定》。
监管措施决定书显示，“国投证券股份有限公司（以下简称国投证券或保荐人）作为上海荣盛生物药业股份有限公司（以下简称荣盛生物或发行人）等首次公开发行股票并上市（以下简称首发上市）申请项目的保荐人，在相关项目的保荐工作中，存在以下保荐职责履行不到位的情形：（一）未及时报告并督促披露影响荣盛生物持续经营的重大事项；（二）尽职调查程序执行不到位，内部控制存在薄弱环节”。
2023年已收多张罚单国投证券股东为国投资本和上海毅胜投资有限公司，分别持股99.9969%和0.0031%。于2023年12月，公司名称从“安信证券股份有限公司”变更为“国投证券股份有限公司”。
根据监管部门通报统计 ，2023年以来国投证券及其分支机构屡次被监管部门处罚。
2023年12月，北交所披露《关于对会员及其他交易参与人采取口头警示、监管关注、约见谈话、要求提交书面承诺监管措施的情况公示》。其中，国投证券因持续督导违规，被北交所口头警示。
2023年8月，国投证券上海黄浦区中山东二路证券营业部收到中国证监会上海证监局出具的警示函。警示函显示，“你营业部2022年在为机构投资者办理全国中小企业股份转让系统业务权限时，存在未能充分审慎履职、全面了解投资者情况等行为”。
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