编者按：《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》规定，基金销售机构及其从业人员从事基金销售业务，基金服务机构及其从业人员从事与基金销售相关的服务业务，应当遵守法律法规、中国证监会规定以及基金合同、基金销售协议等约定，遵循自愿、公平的原则，诚实守信，谨慎勤勉，廉洁从业，恪守职业道德和行为规范，不得损害国家利益、社会公共利益和投资人的合法权益。
近日，好买财富（834418.NQ）公告上海好买基金销售有限公司收到中国证券监督管理委员会上海监管局行政监管措施决定书。因违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》相关规定，中国证监会上海监督局对上海好买基金销售有限公司采取出具警示函的行政监管措施。
好买财富是一家国内独立的第三方财富管理公司。上海好买基金销售有限公司是好买财富的全资子公司。
研究显示，近年来，好买财富旗下全资子公司或全资子公司下属分公司还存在其他违规事项。
好买财富2022年业绩大幅下滑。2023年前三季度，公司业绩有所回暖，但还未达到前期高点。
好买财富：全资子公司因违规被出具警示函《中国证券监督管理委员会上海监督局行政监管措施决定书》显示，上海好买基金销售有限公司在基金销售业务开展过程中存在以下问题：公司业务、从业人员、经营场所的独立性不足，与公司股东和关联方存在一定混同；公司有部分基金营销活动未实现集中统一管理，对互联网开展的基金营销活动实施留痕和监控不到位；公司有部分从事销售信息管理平台运营维护的人员及基金销售相关部门管理人员未取得基金从业资格。
根据《销售办法》第五十三条的规定，中国证券监督管理委员会上海监督局对上海好买基金销售有限公司采取出具警示函的行政监管措施。
其他违规事项公开资料显示，好买财富旗下全资子公司或全资子公司下属分公司近年来还存在其他违规。2023年3月，好买财富公告上海好买基金销售有限公司重庆分公司收到中国证券监督管理委员会重庆监管局行政监管措施决定书，涉嫌违法违规事实包括：分公司2021年5 月至2021年8月期间取得基金从业资格的员工不足5人，且未在5个工作日内向重庆监管局报告，也未在30个工作日内将人员调整至规定要求；分公司对私募基金产品所使用的评级规则中未包含私募基金产品投资集中度因素；分公司未通过专门的技术系统对员工使用微信开展基金营销宣传活动进行统一管理，实施留痕和监控。
2022年11月，好买财富公告全资子公司收到中国证券监督管理委员会上海监管局行政监管措施决定书。公司全资子公司上海新方程私募基金管理有限公司在开展私募基金业务活动中，存在以下事实：“一是个别员工未取得基金从业资格；二是未充分了解所管理的个别产品底层投资赎回限制及汇率变化情况，反映公司未能充分履行管理人应尽的谨慎勤勉义务；三是个别产品未按基金合同约定向投资者披露定期报告。”
2023年业绩回暖，但仍未达前期高点好买财富主要通过互联网、手机APP终端和线下理财中心向客户提供包括公募基金、私募基金等在内的各类基金产品一站式销售服务，并通过旗下资管公司发行和管理FOF 等私募基金产品。公司于2015年挂牌新三板。
好买财富收入的主要来源为收取与基金销售及管理相关的认购费/申购费、基金管理费分成和业绩收益分成等费用，扣除相关的成本费用后实现利润。
财报显示，2016年至2021年，好买财富业绩较快增长，营业收入从2.11亿元上升至10.41亿元，同期的归母净利润从亏损0.88亿元上升至盈利3.3亿元。2022年，公司业绩大幅下滑，营收、归母净利润分别同比下降24.39%和54.82%。
进入2023年以来，公司业绩有所恢复，前三季度实现营收6.46亿元、归母净利润1.42亿元，但仍未超过2021年同期水平。
好买财富的创始人为杨文斌，联合创始人包括乐嘉庆、陶怡、张茹。
旗下子公司违规被罚，公司内控是否合规？董事长、总经理、合规负责人等高管该如何堵住合规风控漏洞？
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