2024年1月10日，国家金融监督管理总局安徽监管局公开披露了对徽商银行股份有限公司的行政处罚。
行政处罚信息公开表显示，徽商银行股份有限公司被国家金融监督管理总局安徽监管局处以罚款395万元。主要非法违规事实为：“管理不到位，违规向虚假项目提供融资；同业授信管理不审慎；EAST系统数据失真；受托支付管理不规范”。
2023年被监管部罚没超1800万元面包财经梳理发现，据不完全统计（以公告日统计，下同），今年以来徽商银行及其分支机构多次被监管部门处罚（不含个人处罚），累计被罚没金额超1800万元。其中，百万级的大额罚单共计有6张。
2023年5月30日，徽商银行被中国人民银行合肥中心支行罚款431.33万元。主要违法行为：“1.未按规定开展持续的客户身份识别；2.未按规定开展重新的客户身份识别；3.未按规定开展客户风险等级划分工作；4.未按规定对高风险客户采取强化尽职调查；5.未按规定对异常交易进行人工分析、识别，排除理由不合理，或可疑交易报告理由不完整；6.为身份不明的客户提供服务”。
12月29日，徽商银行股份有限公司南京分行被中国人民银行江苏省分行处以罚款350.1万元，主要违法违规事实为：“1.违反账户管理规定；2.违反商户管理规定；3.违反人民币反假规定；4.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；5.未按规定履行客户身份识别义务；6.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；7.与身份不明客户进行交易”。
此外，9月27日，由于徽商银行存在以下问题：“一是《经营证券期货业务许可证》记载事项发生变更未及时申请换领；二是基金销售部门负责人未参加行业协会组织的水平评价测试，未取得基金从业资格；三是部分分支机构基金销售业务负责人、基金销售人员未取得基金从业资格”。安徽证监局对该行采取监管谈话的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
（文章序列号：1746767232379260928）
